• 欧美同学会年会签约73个项目 431亿元将投向河南 2019-07-12
  • 北京成立首个老楼加装电梯服务中心 2019-06-30
  • 池州市交警发布端午假期出行提示 2019-06-29
  • 满满的都是屏 OPPO妹子最爱手机曝光 2019-06-29
  • 俄方:美方毁坏俄领事机构大门驱动装置进入搜查 2019-06-13
  • 人民网评:在激情奋斗中绽放青春的光芒 2019-06-13
  • 你遇到了吗用户吐槽升iOS 11.4后耗电过快用户吐槽升iOS11后耗电过快-行情资讯 2019-06-12
  • 屠呦呦,袁隆平都不是清华大学毕业,他们的科学贡献远大于清华大学毕业生。不要迷信名牌大学,要相信自己的努力。 2019-06-09
  • 风雨兼程,与党和人民同行brspan style=font-family 宋体, SimSun; font-size 14px;——写在人民日报创刊七十周年之际span 2019-06-07
  • 【学习时刻】韩振峰:继续写好中国特色社会主义这篇“大文章” 2019-06-07
  • 永葆与时俱进的理论品格 2019-06-03
  • 阿克苏地区启动公共机构节能宣传周活动 2019-06-03
  • “网红”章丘铁锅曾一锅难求 如今小作坊停业现滞销 2019-05-30
  • 俄土日告知WTO拟报复美国钢铝关税 2019-05-27
  • 《俄罗斯方块效应》:能让人抖腿的迷幻作品 2019-05-25
  •  
     
    乒乓球六种旋转球图解
    当前位置:部委信息
      证监会发布《证券公司股权管理规定》  
       
      发布时间: 19-07-09 08:46:49am     
             
     

    乒乓球六种旋转球图解 www.pwsk.net      据悉,为进一步加强证券公司股权监管,规范证券公司股东行为,提升监管效能,证监会75发布《证券公司股权管理规定》(以下简称《股权规定》)及《关于实施<证券公司股权管理规定>有关问题的规定》(以下简称《配套规定》),并重启内资证券公司设立审批。

      证监会新闻发言人常德鹏介绍,按照有关立法程序的要求,自2018330日至2018429日,证监会就《股权规定》向社会公开征求意见。征求意见过程中,证监会充分吸收合理意见,主要包括对综合类证券公司控股股东资产规模要求、非金融企业控制证券公司股权比例的要求等意见,相应修改完善了《股权规定》。

      其中,《股权规定》提出了“分类管理、资质优良、权责明确、结构清晰、变更有序、公开透明”的原则,主要明确了以下基本制度安排:

      一是推动证券公司分类管理,支持差异化发展。根据证券公司从事业务的复杂程度,区分从事常规传统证券业务(如证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐、证券自营等)的证券公司(下称专业类证券公司)和从事的业务具有显著杠杆性质且多项业务之间存在交叉风险的(如股票期权做市、场外衍生品、股票质押回购等)证券公司(下称综合类证券公司),分别规定股东条件,要求专业类证券公司的股东满足基本法定条件,要求综合类证券公司的主要股东和控股股东具备较高的管控水平及风险补偿能力。

      二是强化穿透核查,厘清股东背景及资金来源。穿透核查股权结构、资金来源,禁止以委托资金等非自有资金入股。按照实质重于形式的原则穿透核查股东关联关系,防止规避监管。维持股权的稳定性。要求股东在股权锁定期内不得质押所持股权,锁定期满后质押股权比例不得超过50%。实际控制人一并遵循锁定期要求。

      三是内外结合,实现全程监管。强化内部管理要求,落实主体责任。明确证券公司董事会办公室是股权管理事务办事机构,董事长是第一责任人,董事会秘书是直接责任人。强化内部追责,完善外部追责。要求公司章程约定限制违规股东行使表决权等权利,约定内部责任追究机制。对擅自变更股权、虚假出资等违法违规行为,明确处理措施;对公司治理失信行为记入资本市场诚信数据库,与分类监管挂钩。

      常德鹏还表示,《配套规定》主要明确了以下内容:一是明确设立证券公司或者证券公司变更注册资本、股权、5%以上股权的实际控制人等事项的申报文件要求。二是明确了实施《股权规定》的过渡期安排。对综合类证券公司控股股东暂时达不到《股权规定》明确的资产规模等条件的,给予5年过渡期;5年后仍未达到要求的,不影响该证券公司开展证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐等常规证券业务,但不得继续开展股票期权做市、场外衍生品等高风险业务。

      常德鹏指出,证券公司对外资开放,必然涉及对内资开放,重启内资证券公司设立审批,有利于引进优质内资股东,推动证券行业充分竞争,引导差异化、特色化、专业化发展,打造高质量投行,更好服务实体经济;有利于为资本市场引入新的投资资金和新的交易组织者,壮大机构投资者队伍;有利于资本市场长期建设。

    常德鹏表示,证监会将相应更新证券公司设立审批等行政许可服务指南,符合条件的投资者可依照《股权规定》、《配套规定》和服务指南的要求,依法报送证券公司设立、股权变更等申请。

     

     
       
        关闭窗口  
    中国企业联合会、中国企业家协会
    地址:北京市海淀区紫竹院南路17号 邮编:100048
    中国企业联合会信息工作部 技术支持 京ICP证 13027772号
  • 欧美同学会年会签约73个项目 431亿元将投向河南 2019-07-12
  • 北京成立首个老楼加装电梯服务中心 2019-06-30
  • 池州市交警发布端午假期出行提示 2019-06-29
  • 满满的都是屏 OPPO妹子最爱手机曝光 2019-06-29
  • 俄方:美方毁坏俄领事机构大门驱动装置进入搜查 2019-06-13
  • 人民网评:在激情奋斗中绽放青春的光芒 2019-06-13
  • 你遇到了吗用户吐槽升iOS 11.4后耗电过快用户吐槽升iOS11后耗电过快-行情资讯 2019-06-12
  • 屠呦呦,袁隆平都不是清华大学毕业,他们的科学贡献远大于清华大学毕业生。不要迷信名牌大学,要相信自己的努力。 2019-06-09
  • 风雨兼程,与党和人民同行brspan style=font-family 宋体, SimSun; font-size 14px;——写在人民日报创刊七十周年之际span 2019-06-07
  • 【学习时刻】韩振峰:继续写好中国特色社会主义这篇“大文章” 2019-06-07
  • 永葆与时俱进的理论品格 2019-06-03
  • 阿克苏地区启动公共机构节能宣传周活动 2019-06-03
  • “网红”章丘铁锅曾一锅难求 如今小作坊停业现滞销 2019-05-30
  • 俄土日告知WTO拟报复美国钢铝关税 2019-05-27
  • 《俄罗斯方块效应》:能让人抖腿的迷幻作品 2019-05-25
  • 篮彩让分胜负怎么玩法 竞彩篮球让分胜负玩法教程 体彩p5走势图 3d跨度走势图彩网 天津快乐十分前三直遗咯 彩票店能买幸运飞艇吗 一分钟极速飞艇官方开奖 电子游艺棋牌游戏 新疆11选5时时彩网 四季肖9769四肖中特 新疆18选7开奖号码 双色球蓝色赚钱回本 腾讯欢乐升级怎么玩的 广西快乐十分怎么稳赚 排列3走势